公(gong)司債(zhai)券發行人規范運作告知書(shu)
廣大投(tou)資者：
近年來，黨中央和國(guo)務(wu)院高(gao)度重視(shi)金融(rong)市場(chang)(chang)發(fa)展(zhan)，公司債券(quan)(quan)(quan)市場(chang)(chang)規模不斷擴大(da)，運(yun)行不斷規范，為(wei)改善社會融(rong)資(zi)(zi)結構、支持(chi)實體(ti)經濟發(fa)展(zhan)發(fa)揮了中國(guo)重要作用(yong)。各(ge)公司債券(quan)(quan)(quan)發(fa)行人(ren)抓(zhua)住時(shi)機，積極融(rong)資(zi)(zi)，獲取資(zi)(zi)金，促(cu)進了自(zi)身的(de)發(fa)展(zhan)壯大(da)。為(wei)進一步促(cu)進債券(quan)(quan)(quan)市場(chang)(chang)健康持(chi)續發(fa)展(zhan)，也(ye)為(wei)了維護債券(quan)(quan)(quan)行業的(de)良好公眾形(xing)象，我(wo)們梳理了債券(quan)(quan)(quan)發(fa)行人(ren)重要義務(wu)，并做(zuo)如下告知(zhi)：
一、按照規定履行信息披露義務
1.于(yu)每年(nian)(nian)4月(yue)(yue)30日(ri)前披露(lu)上(shang)年(nian)(nian)度的年(nian)(nian)度報(bao)告(gao)，于(yu)8月(yue)(yue)31日(ri)之前披露(lu)上(shang)半年(nian)(nian)的半年(nian)(nian)度報(bao)告(gao)；
2.如(ru)發生可(ke)能影響償債能力或債券(quan)價(jia)格的重(zhong)大事項，按照(zhao)《公(gong)司債券(quan)發行與交易(yi)管理(li)辦法》及(ji)債券(quan)交易(yi)場(chang)所相關規定及(ji)時披露臨(lin)時報告；
3.保證披露信息的真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導(dao)性陳述或(huo)者重大遺漏；
4.相關信息應當在債(zhai)券交易(yi)場(chang)所(suo)及以債(zhai)券交易(yi)場(chang)所(suo)認可的其他方式披(pi)露，且(qie)披(pi)露時間不得晚于在其他交易(yi)場(chang)所(suo)、媒體或其他場(chang)合(he)公開披(pi)露的時間；
5.制(zhi)定(ding)信息披露(lu)管(guan)理制(zhi)度，并(bing)指定(ding)專(zhuan)人負責信息披露(lu)相關事宜。
二、合規使用公司債券募集資金
1.公開發行公司債(zhai)券募集的(de)資金(jin)用于核準的(de)用途，不得用于彌補虧損(sun)和非生(sheng)產(chan)性支(zhi)出；
2.非公開發行公司債券的募集資金(jin)用(yong)于(yu)約定的用(yong)途；
3.除金(jin)融企業(ye)外，募集資(zi)金(jin)不得(de)轉(zhuan)借他人；公司指定專項賬戶，用于公司債(zhai)券(quan)募集資(zi)金(jin)的(de)接收(shou)、存(cun)儲、劃(hua)轉(zhuan)與本息(xi)償付；
4.募集(ji)資金(jin)專戶不得存(cun)放非募集(ji)資金(jin)或(huo)用作其他(ta)用途(tu)。
三、切實遵守募集說明書的相關約定和承諾
募集資金(jin)不用于地方政府融(rong)資平臺，債券(quan)存續期間不新增非經營性往來借款(kuan)等（以實際承諾內容為準）。
四、配合受托管理人及時召開債券持有人會議
債(zhai)券(quan)持有人會(hui)議的(de)召開情形、程(cheng)序和公開事項，將按照《公司債(zhai)券(quan)發行與交(jiao)易管(guan)理辦法(fa)》、交(jiao)易場所相關(guan)規則和募(mu)集說明書的(de)約定(ding)辦理。
五、按規定和約定完成債券付息、回售與兌付
1.按時披露付息、回售、本(ben)金兌付等公告，并(bing)在規(gui)定日期之前完成(cheng)向中國結算公司申請、打款等事宜；
2.如出現不能按時還本付息或其(qi)他(ta)重大風險等情形，相(xiang)關債券應當及時停牌(pai)，相(xiang)關情形消除后予以(yi)復牌(pai)。
六、按規定接受國務院證券監督管理機構及相關自律組織的監管，配合監管機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權。?
特此告知。
北(bei)京中科金財科技股份有(you)限(xian)公司
2017年12月
